Diagnóstico e Desenho de Programas de Compliance
Análise profunda da exposição (regulatória, criminal, reputacional). Desenho de código de conduta, políticas de PLD/FT, procedimentos de aprovação, canais de denúncia, treinamento e métricas.
Integridade aplicada à realidade
Compliance que Resiste ao Escrutínio
Programas de integridade desenhados com conhecimento técnico de persecução. Proteção efetiva para diretores e administradores.
O que fazemos
Integridade que funciona na prática
A maioria dos programas de compliance é regulatória: documentação que demonstra conformidade formal com as regras. Útil para apresentar ao órgão fiscalizador. Inútil quando as investigações chegam.
Compliance efetivo é diferente. É desenho defensivo. Responde à pergunta técnica: se uma investigação, uma auditoria ou uma denúncia chegar, haverá documentação que respalde cada decisão? Haverá registros que demonstrem que havia estrutura, que havia comunicação, que havia critério nas aprovações?
Isso protege a organização — e protege você, diretor, gestor, administrador — quando os questionamentos vierem.
Frentes de atuação
Estruturas sob medida para riscos reais
Investigações Internas
Quando há suspeita: apuração independente, análise documental estruturada, entrevistas, redação de relatório que resiste ao escrutínio. Porque uma investigação interna mal feita é pior do que nenhuma.
Compliance para Setores Sensíveis
- Automotivo/Comercial: Operações em espécie, KYC robusto, comunicações COAF, cadeia de responsabilidades
- Agronegócio: Rastreabilidade, documentação de origem, conformidade ambiental, PLD integrada a operação rural
- Healthcare: Publicidade profissional, relacionamento com pacientes, prontuários, sigilo, relações com fornecedores e laboratórios
Canais de Denúncias e Gestão de Incidentes
Desenho de fluxos de recebimento, triagem, tratamento e documentação de relatos. Com confidencialidade e governança adequadas.
Proteção de Resultados
Compliance efetivo não é um documento que fica na prateleira. É uma estrutura que você consegue explicar.
Quando uma investigação chega — e ela chega para empresas em setores sensíveis — você consegue demonstrar: havia diagnóstico documentado, havia comunicação das operações suspeitas, havia critério nas aprovações, havia estrutura de governança, havia treinamento das equipes. Cada decisão tem respaldo.
Isso é o que realmente protege você, sua organização e quem dirige a empresa.